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【监管案例】W证券因未勤勉尽责地进行尽职调查被采取自律监管措施

安信证券合规法务部2019-04-06 08:30:54

2017年2月27日,全国中小企业股份转让系统(以下简称“全国股转公司”)发布《关于对W证券有限责任公司采取自律监管措施的决定》([2017]16号)。

根据上述文件,W证券在推荐华鑫物流申请挂牌中存在以下违规事实:

2016年4月14日,华鑫物流与当地舞阳县粮食局共同成立了舞阳舞粮直属库有限责任公司,注册资本50万元,华鑫物流持股49%。2016年5月13日,舞阳舞粮直属库有限责任公司增资至880万元,华鑫物流的货币出资增加到430万元。

华鑫物流于2016年3月7日取得推荐挂牌项目申报受理函,2016年6月1日取得同意挂牌函,6月16日首次信息披露,6月23日正式挂牌。

华鑫物流上述成立参股公司并对参股公司进行增资事项发生于申报受理后审查期间,公司申报至挂牌期间均未有补充披露。

2016年4月13日、2016年4月28日,W证券向华鑫物流发送《关于申报期间重大事项的问询函》,要求华鑫物流回复2016年3月7日至4月15日期间、2016年4月16日至5月6日期间华鑫物流有无重大事项发生。华鑫物流分别于2016年4月15日、5月6日向W证券回复,华鑫物流对问询函中“新增对外投资等事项,含委托理财、委托贷款、对子华鑫物流投资等”事项的回复,均为“否”。

经W证券核查,第二次反馈意见回复后至首次信息披露期间2016年5月7日至6月16日),W证券项目组成员分别于2016年6月13日(14:01、14:30),6月14日(9:12、10:22、14:3315:40与华鑫物流的董秘、财务总监通过电话沟通的方式确认该期间华鑫物流有无《关于申报期间重大事项的问询函》中涉及的事项发生,华鑫物流董秘、财务总监均回复未发生问询函中涉及的相关事项。首次信息披露后至正式挂牌期间(2016年6月17日至6月23日W证券项目组成员分别于2016年6月21日(11:08、14:50与华鑫物流的董秘、财务总监通过电话沟通的方式确认该期间华鑫物流有无《关于申报期间重大事项的问询函》中涉及的事项发生,华鑫物流董秘、财务总监均回复未发生问询函中涉及的相关事项。

综上,自2016年3月7日至5月6日,就申报审查期间公司期后重大事项W证券向华鑫物流采取了书面问询函方式;2016年5月7日至公司挂牌日,W证券仅采用电话问询方式。

W证券的上述行为违反了《全国中小企业股份转让系统推荐业务规定(试行)》第十六条的规定,项目小组未遵循勤勉尽责、诚实守信的原则,通过实地考察、查阅、访谈等方法,对申请挂牌华鑫物流进行尽职调查,以有充分理由确信申请挂牌华鑫物流符合挂牌条件以及在挂牌申请文件中披露的信息真实、准确、完整。

鉴于上述违规事实和情节,根据《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》第6.1条及《全国中小企业股份转让系统推荐业务规定(试行)》第四十六的规定,全国股转公司做出W证券采取要求提交书面承诺的自律监管措施的决定。

  (来源:全国中小企业股份转让系统)



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