上海证券公司联盟

兰白科技创新改革试验区技术创新驱动基金风险控制委员会管理办法

甘肃省科技发展投资有限责任公司2019-06-16 03:10:37

兰白科技创新改革试验区技术创新驱动基金风险控制委员会管理办法


甘政办发〔2017〕186号

 

第一章 总 则


第一条 为完善兰白科技创新改革试验区技术创新驱动基金(以下简称“兰白基金”)内部控制机制,提高风险防控和科学决策水平,按照《中华人民共和国会计法》、《中华人民共和国证券投资基金法》及中共中央《关于全面推进依法治国若干重大问题的决定》等有关文件精神,根据兰白科技创新改革试验区工作推进领导小组(以下简称“领导小组”)第一次、第八次会议精神,制定本办法。  

 

第二章 组织机构


  第二条 组建的兰白基金风险控制委员会(以下简称“风控委员会”)对领导小组负责,由省政府办公厅、省科技厅、省财政厅、省政府金融办、兰州市政府、白银市政府、兰州新区管委会等政府部门代表及相关投资领域专家组成。风控委员会成员应为单数,由领导小组聘任和颁发聘书,并向社会公开。

  风控委员会设主任一名,副主任若干名。主任由省政府办公厅领导担任,负责召集风控委员会会议,组织风控委员会成员听取甘肃兰白试验区创新基金管理有限公司(以下简称“兰白基金管理公司”)的工作报告,讨论并发表意见,组织表决投票,形成审核审议意见等工作。

  风控委员会下设办公室,办公室设在省科技厅,由省科技厅厅长兼任办公室主任。办公室负责受理兰白基金管理公司提交的会议材料、记录风控委员会会议讨论情况、起草有关事项的审核意见和会议纪要、保管会议资料等工作。

  风控委员会设立由技术、经济、财务、金融、法律等专家组成的专家咨询委员会,为领导小组和风控委员会提供决策咨询意见。

  第三条 风控委员会在领导小组的领导下,依法依规行使以下职权:

  (一)审议科技贷款增信基金、科技投资基金、科技创新创业投资引导基金、科技孵化器专项基金的管理办法;

  (二)审定科技贷款增信基金风险补偿准备金使用方案;

  (三)审定科技创新创业投资引导基金设立子基金方案;

  (四)审定科技创新创业投资引导基金绩效奖励方案;

  (五)审定科技孵化器专项基金孵化器后补助、参股投资方案;

  (六)审议兰白基金风险管理、内部控制管理方案;

  (七)监督、审计、评估兰白基金的使用情况;

  (八)其他重大决策事项。

  第四条 风控委员会成员应符合下列条件:

  (一)坚持原则,公正廉洁,忠于职守,严格遵守国家法律、行政法规和规章;

  (二)熟悉有关法律、行政法规和规章,精通专业知识,在所从事的领域内有较高的声誉;

  (三)无行政、司法机关处罚的记录;

  (四)能够保证参加风控委员会会议的时间;

  (五)领导小组认为需要符合的其他条件。

  第五条 风控委员会成员权责:

  (一)参加风控委员会会议,独立发表审核审议意见,行使表决权;

  (二)审阅受托管理机构报送的审核审议材料,依据相关管理办法,提出审核审议意见;

  (三)提出促进兰白基金发展的意见和建议;

(四)参加兰白基金调研、考察、咨询等活动。

 

第三章 工作机制


  第六条 通过召开风控委员会会议,对有关事项提出审核审议意见,并予以批复。会议由主任召集和主持,也可根据需要委托副主任主持,需由全体成员参加。

  第七条 出席风控委员会会议的成员人数应达到全体成员人数的三分之二方可形成有效决议。专家咨询委员会成员和兰白基金管理公司工作人员可以列席风控委员会会议,对相关问题做出解释和说明。

  第八条 风控委员会成员每人享有一票表决权。工作会议表决投票时,同意票数占比达到全体成员总数的二分之一以上视为通过。

  第九条 风控委员会成员可亲自出席会议,也可书面委托其他人员代为出席会议并行使表决权;成员委托其他人员代为出席会议并行使表决权的,应于会议表决前向会议主持人提交授权委托书。

  第十条 风控委员会会议审核设立科技创新创业投资引导基金子基金时,采取记名投票方式表决,并形成风控委员会审核意见。表决票设同意票和反对票,不设弃权票。风控委员会成员在投票时应在表决票上说明理由。

  第十一条 风控委员会会议审议兰白基金年度风险补偿准备金使用方案,孵化器建设投资、后补助方案,子基金绩效奖励方案及其他事项时,采取集体讨论方式,经会议主持人综合风控委员会成员意见后,形成风控委员会审议意见,并予以批复。

  第十二条 风控委员会成员应依据自身专业知识,明确、独立地发表意见,出席会议的成员应本着认真负责的态度,对议题进行审议并充分表达个人意见;成员对其个人的投票表决承担责任。

  第十三条 风控委员会会议通过的议题及表决结果,应作书面会议记录,出席会议的成员有权要求在记录上对其在会议上的发言做出说明性记载。会议记录报领导小组办公室备案。

  第十四条 领导小组办公室在年度总结中应报告风控委员会过去一年的工作,包括会议召开情况和决议情况等。

  第十五条 风控委员会办公室负责会议记录、形成会议纪要,并在会议结束后三个工作日内将会议纪要送达每位成员。会议记录、会议纪要、会议决议由办公室负责保存,保存期限十年。

  第十六条 会议记录应至少包括以下内容:

  (一)会议召开的日期、地点和召集人姓名;

  (二)出席会议人员的姓名,受他人委托出席会议的应特别注明;

  (三)会议议程;

  (四)成员发言要点;

  (五)每一决议事项或议题的表决方式和结果(表决结果应载明同意、反对的票数);

  (六)其他应当在会议记录中说明和记载的事项。

第十七条 风控委员会成员及其他工作人员对于会议所议事项,在尚未公开之前,负有保密义务。

 

第四章 绩效考核


  第十八条 兰白基金管理公司应定期向风控委员会提交工作报告,内容应包括科技贷款发放情况、科技投资基金运作情况、科技创新创业投资引导基金子基金运作情况、科技孵化器专项基金使用情况、各子基金收入上缴情况;子基金法律文件变更、资本增减、违法违规事件、管理机构变动、清算与解散等重大事项应及时报告。

  第十九条 风控委员会根据兰白基金管理公司提交的工作报告,对兰白基金运作情况定期开展绩效评价,对兰白基金管理公司改进工作提出建议。

  第二十条 风控委员会可根据兰白基金运营情况,按照《兰白科技创新改革试验区技术创新驱动基金监督和绩效管理暂行办法》(甘政办发〔2016〕4号)对相关单位进行奖励。兰白基金年平均收益率不低于设立时中国人民银行公布的一年期贷款基准利率的,风控委员会可在年度考核后将不超过20%的超额收益奖励兰白基金管理公司。

第二十一条 风控委员会成员要恪尽职守,依法履责。对于在工作过程中玩忽职守、徇私舞弊、滥用职权的,由相关部门给予行政处分,取消风控委员会成员资格;构成犯罪的,依法追究刑事责任。

 

第五章 附 则


  第二十二条 本办法自发布之日起实施,有效期5年。《兰白科技创新改革试验区技术创新驱动基金风险控制委员会管理暂行办法》(见甘政办发〔2015〕63号)同时废止。





关于我们

甘肃省科技发展投资有限责任公司,一个促进甘肃省资本与项目对接的平台,一个甘肃省科技金融结合的探索者和实践者。

如果您喜欢这篇文章,可点击右上角分享到朋友圈,推荐给您的朋友,请他关注“甘肃省科技发展投资有限责任公司”,分享正能量,知识改变世界!

如果您有科技贷款融资服务需求,或者有好的文章和观点希望投稿和分享,欢迎您联系我们。

联系方式

甘肃省科技发展投资有限责任公司 投融资(规划)发展部

电话:0931-4612587(传)、8731096、8271686

邮箱:lanbaifun@163.com


请长按,关注我~



Copyright © 上海证券公司联盟@2017