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兴业证券股灾期间强平出错:先强平过量,后擅自买回

券商中国2019-06-11 10:07:53

兴业证券今日公告称,该券商昨日收到福建证监局责令增加内部合规检查次数措施的决定的相关决定,原因是在去年股灾期间,兴业证券融资融券部连续出现两个纰漏。

去年7月7日,兴业证券融资融券部门再给客户做强制平仓操作时出现差错,导致客户信用账户股票的实际强制平仓数量远超过应当平仓数量;7月8日,兴业证券未经客户同意直接在客户信用账户进行买回操作。

通俗地讲,假设有个客户信用账户达到强制平仓的条件,需要平仓的仓位为80万股,兴业证券给该客户强平的规模却达到100万股,当得知出错后,兴业证券两融部门工作人员,在未得到客户同意的情况下,擅自又买回20万股。

实际上,在去年股灾期间,券商两融系统在为客户强平时承受了极大的压力,出错不断。例如,个别券商在客户补足了担保品后,仍不能将强平单撤掉,造成不少客户倒在了黎明之前。

福建证监局表示,兴业证券上述行为违反了《证券公司融资融券业务内部控制指引》第十八条第一项和《关于加强证券经纪业务管理的规定》第四条第二项的相关规定。

《证券公司融资融券业务内部控制指引》第十八条第一项为:加强对业务流程、技术系统的管理,防止出现技术故障、操作失误、制度与流程漏洞、员工道德风险等可能影响客户资产安全的问题。

《关于加强证券经纪业务管理的规定》第四条第二项为:与客户权益变动相关业务的经办人员之间,应当建立制衡机制。涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销,建立及变更客户资金存管关系,客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当一人操作、一人复核,复核应当留痕。涉及限制客户资产转移、改变客户证券账户和资金账户的对应关系、客户账户资产变动记录的差错确认与调整等非常规性业务操作,应当事先审批,事后复核,审批及复核均应留痕。

很显然,福建证监局认定兴业证券在采取有效措施,保障客户资产的安全方面存在疏漏。因此,该局责令兴业证券在今年3月1日至明年年2月28日期间,每3个月对融资融券业务进行一次内部合规检查,并在每次检查后10个工作日内,向该局报送合规检查报告。


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