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国金证券股东说好的"增持"变"减持",不履行救市承诺,小心问询函

券商中国2019-03-13 15:39:19



交易所为了一个承诺的兑现情况下发问询函,这种事也是有的。

今日,国金证券就收到了上交所的问询函,原因是去年救市期间,它的股东清华控股承诺择机增持不低于4427万元的股票,结果却迟迟没有兑现,反而在今年8月22日计划减持不超过1.1亿股,占国金证券总股本的3.63%。

上市公司的股东们要注意了,一个承诺在资本市场可能价值不只“千金”,而且投资者和交易所会帮你惦记着呢。

前些日子,有国金证券的投资者致电券商中国记者,投诉国金的股东清华控股“言而无信”,去年救市的增持承诺还没履行就开始减持了,表示很愤慨。

正是“说者无心、听者有意”,别以为救市时的承诺可以不用当真,今日上交所下发问询函,要求国金证券核实股东清华控股增持承诺的履行情况,以及清华控股在预披露减持公告后是否实施了减持。


事情的缘由是这样的:

2015年7月13日,国金证券发了一个《关于维护资本市场稳定的系列措施的公告》。 根据证监会【2015】18号公告的要求,为维护资本市场稳定,国金证券股东清华控股承诺,自当日起6个月内不通过二级市场减持公司股票;并计划通过合法合规的方式择机增持公司股票,增持金额不低于4427万元,所增持股份6个月内及法律法规规定的期限内不减持。

但一年时间过去了,再也不见清华控股对国金证券实际增持的公告,而到了今年8月22日,却公告了减持计划。

公告称,清华控股计划通过集中竞价交易、大宗交易及法律、法规允许的其他方式减持所持公司股份,减持数量不超过1.1亿股,占总股本比例的3.63%。通过大宗交易等方式减持的时间为减持计划公告之日起3个交易日后至6个月内;通过交易所集中竞价方式减持的时间为减持计划公告之日起15个交易日后至6个月内,并且每三个月通过证券交易所集中竞价减持股份的总数不超过公司股份总数的1%。

这样一来,清华控股非但没有增持,反而计划减持,对减持的原因只说是“自身发展需求”。

截至2016年8月19日,清华控股通过自有账户持有国金证券股份1.67亿股,占总股本比例 5.53%;登记于“清华控股-中德证券-清控可交换债担保及信托财产专户”,用于担保清华控股可交换公司债券(“15 清控 EB”,证券代码:132003)的股份1.22亿 股,占总股本比例 4.03%。

不过国金证券此前表示,清华控股不属于公司控股股东、实际控制人,其减持计划实施不会导致上市公司控制权发生变更,不会对公司治理结构、股权结构及持续性经营产生影响。

上交所的问询函中,除了要求国金证券核实清华控股的增减情况外,还提出结合清华控股增持承诺的履行情况,说明减持计划是否违背了前期增持承诺,并请律师发表专业意见。


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