上海证券公司联盟

【重磅】证监会发布2015年证券公司分类结果

大金所2018-11-26 15:13:17

大金所 微信号:djs_public

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来源:证监会


根据《证券公司分类监管规定》,经证券公司自评、证监局初审、中国证监会证券基金机构监管部复核,由中国证监会证券基金机构监管部、证监局、自律组织、证券公司代表等组成的证券公司分类评价专家评审委员会审议确定了2015年证券公司分类结果。


证券公司分类结果不是对证券公司资信状况及等级的评价,而是证券监管部门根据审慎监管的需要,以证券公司风险管理能力为基础,结合公司市场竞争力和合规管理水平,对证券公司进行的综合性评价,主要体现的是证券公司合规管理和风险控制的整体状况。


证券公司分为A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E等5大类11个级别。A、B、C三大类中各级别公司均为正常经营公司,其类别、级别的划分仅反映公司在行业内风险管理能力的相对水平。D类、E类公司分别为潜在风险可能超过公司可承受范围及被依法采取风险处置措施的公司。


中国证监会根据证券公司分类结果对不同类别的证券公司在行政许可、监管资源分配、现场检查和非现场检查频率等方面实施区别对待的监管政策。分类结果主要供证券监管部门使用,证券公司不得将分类结果用于广告、宣传、营销等商业目的。

2015年各证券公司分类的结果按公司名称拼音顺序排序如下:


序号

公司名称

2015年级别

1

爱建证券

BBB

2

安信证券

A

3

北京高华

AA

4

渤海证券

A

5

财达证券

A

6

财富证券

A

7

财通证券

A

8

长城国瑞

BBB

9

长城证券

BBB

10

长江证券

AA

11

诚浩证券

BBB

12

川财证券

A

13

大通证券

AA

14

大同证券

A

15

德邦证券

A

16

第一创业

BBB

17

东北证券

A

18

东方证券

AA

19

东海证券

A

20

东莞证券

AA

21

东吴证券

A

22

东兴证券

AA

23

方正证券

A

24

光大证券

A

25

广发证券

AA

26

广州证券

A

27

国都证券

A

28

国海证券

A

29

国金证券

AA

30

国开证券

AA

31

国联证券

A

32

国盛证券

A

33

国泰君安

AA

34

国信证券

AA

35

国元证券

AA

36

海通证券

AA

37

恒泰证券

A

38

红塔证券

A

39

宏信证券

A

40

华安证券

A

41

华宝证券

BB

42

华创证券

BBB

43

华福证券

A

44

华金证券

BBB

45

华林证券

A

46

华龙证券

A

47

华融证券

AA

48

华泰证券

AA

49

华西证券

A

50

华鑫证券

A

51

华信证券

BB

52

江海证券

BBB

53

金元证券

A

54

九州证券

BB

55

开源证券

BBB

56

联讯证券

BB

57

民生证券

BB

58

民族证券

CCC

59

南京证券

BBB

60

平安证券

B

61

齐鲁证券

AA

62

日信证券

BBB

63

瑞银证券

A

64

山西证券

A

65

申万宏源

AA

66

世纪证券

BBB

67

首创证券

BBB

68

太平洋证券

A

69

天风证券

BBB

70

万和证券

BBB

71

万联证券

A

72

五矿证券

BB

73

西部证券

A

74

西藏同信

BBB

75

西南证券

AA

76

湘财证券

A

77

新时代证券

BBB

78

信达证券

AA

79

兴业证券

AA

80

银河证券

AA

81

银泰证券

BB

82

英大证券

A

83

招商证券

AA

84

浙商证券

A

85

中航证券

BBB

86

中金公司

AA

87

中山证券

BBB

88

中天证券

BBB

89

中投证券

AA

90

中信建投

AA

91

中信证券

AA

92

中银国际

AA

93

中邮证券

BBB

94

中原证券

A

95

众成证券

BBB

今年119家公司中,有24家公司按规定与其母公司合并评价 ,即:高盛高华(母公司北京高华)、长江保荐(母公司长江证券)、第一创业摩根大通证券(母公司第一创业证券)、上海东方证券资产管理、东方花旗证券(母公司东方证券)、瑞信方正(母公司方正证券)、上海光大证券资产管理(母公司光大证券)、广发证券资产管理(广东)(母公司广发证券)、华英证券(母公司国联证券)、上海国泰君安证券资产管理、上海证券、海际证券(母公司国泰君安证券)、上海海通证券资产管理(母公司海通证券)、恒泰长财(母公司恒泰证券)、华泰联合(母公司华泰证券)、摩根士丹利华鑫证券(母公司华鑫证券)、齐鲁证券(上海)资产管理(母公司齐鲁证券)、中德证券(母公司山西证券)、兴证证券资产管理(母公司兴业证券)、银河金汇证券资产管理(母公司银河证券)、浙江浙商证券资产管理(母公司浙商证券)、中信证券(山东)、中信证券(浙江)、金通证券(母公司中信证券)。


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