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长江证券研报业务违规 湖北证监局责令其加强检查

中国证券经纪人协作网2019-02-10 14:18:51

 新浪财经讯   1月22日消息,长江证券(10.97, 0.19, 1.76%)今日发布公告称,公司研报业务因内部控制不完善违规,被湖北证监局责令未来一年增加内部合规检查的次数,并在每次检查后向湖北证监局报送合规检查报告。


  新浪财经获悉,长江证券今日还发布了最新研报预测,国务院总理李克强谈“去产能”主要经济工作任务,将率先从钢铁、煤炭行业入手取得突破。建议投资者在钢铁板块配置方面,一方面关注业绩或估值安全边际更高的转型或题材标的;另一方面,在适当博弈供给侧改革政策行情时,继续遵循低估值质优原则,其推荐的十二支受益标的中,包括“韶钢松山、凌钢股份、玉龙股份、中钢国际、欧浦智网、华菱钢铁”等十一支受益标的股价均大幅上涨,仅法尔胜一股下跌。


  据长江证券公布的《关于收到中国证监会湖北监管局行政监管措施决定书的公告》中国证监会湖北监管局日前向其下发了《关于对长江证券股份有限公司采取责令增加内部合规检查的次数监管措施的决定》([2016]1号),认为公司在开展研究报告业务时,存在内部控制不完善的情形,违反了《证券公司监督管理条例》第二十七条关于“证券公司应当按照审慎经营的原则,建立健全风险管理与内部控制制度,防范和控制风险”的规定。


  根据《证券公司监督管理条例》第七十条的规定,湖北证监局责令长江证券在2016年2月1日至2017年1月31日期间,每3个月对公司研究报告业务增加一次内部合规检查,并在每次检查后10个工作日内向湖北证监局报送合规检查报告。


  长江证券研报违规遭处罚并非一次。2015年5月4日,多家网络媒体转载了内容涉及“长江证券研报预测三季度或提高印花税”的文章,其中“提高印花税”引发市场波动。随后被证实为一场“乌龙”,其研报被未经授权转载的媒体篡改了标题。



  彼时证监会对外公布,经过调查发现此研报违反《发布证券研究报告暂行规定》,研报报送审核人员不符合公司内部规定,未能严格执行其内部管理制度。对长江证券采取出具警示函的行政监管措施。


  长江证券尚未回应新浪财经就其研报违规情况的置评请求。


  长江证券2015年经营业绩不俗,增幅明显。据长江证券1月12日发布的《2015年度业绩快报》称,根据初步测算,2015年公司实现营业收入84.94亿元,同比增长86.76%;营业利润43.93亿元,同比增长101.20%;利润总额44.00亿元,同比增长100.52%;归属于上市公司股东的净利润34.90亿元,同比增长104.64%;基本每股收益0.74元,同比增长105.56%,公司加权平均净资产收益率22.98%,同比增加10.09个百分点,


  长江证券表示,上述指标增长主要是由于公司经纪业务及创新业务增长所致。截至2015年12月31日,公司资产总额996.21亿元,较年初增长46.67%,主要是客户交易结算资金、融出资金、金融资产等增加。


  截止今日收盘,长江证券报每股10.97元,涨幅1.76%,总成交额3.55亿元,总市值520.2亿元。

来源:新浪财经


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