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关于对长江证券股份有限公司采取自律监管措施的决定--未对推荐公司董事赵宝刚任职经历进行调查

企业上市实务2019-07-07 00:01:20

 


关于对长江证券股份有限公司采取自律监管措施的决定--未对推荐公司董事赵宝刚任职经历进行调查

 

当事人:

长江证券股份有限公司(以下简称“长江证券”),为推荐大连凯洋世界海鲜股份有限公司(以下简称“凯洋海鲜”)挂牌的主办券商,住所地:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦。

经查明,凯洋海鲜在公开转让说明书中未披露时任董事赵宝刚曾在大连雁山渔业有限公司担任财务负责人(1998 年 8 月至 2006 年 4 月)的任职经历,构成信息披露不完整。

长江证券在推荐凯洋海鲜的挂牌过程中,未对董事赵宝刚任职经历进行调查,未发现其在公开转让说明书中隐瞒相关工作经历。此外,长江证券未到公司住所地法院和仲裁机构走访、未收录重要法律文书,未尽到审慎核查、勤勉尽责义务。

长江证券的上述行为违反了《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》第 1.7 条、《全国中小企业股份转让系统主办券商尽职调查工作指引(执行)》第十八条、《全国中小企业股份转让系统主办券商尽职调查工作指引(执行)》第六十五条,构成违规。

鉴于上述违规事实和情节,根据《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》第 6.1 条的规定,我司做出如下决定:对长江证券股份有限公司采取约见谈话并要求提交书面承诺的自律监管措施。

现要求长江证券相关责任人于2017年12月07日上午 10:00时携带有效证件到我司接受监管谈话,并向我司提交书面承诺。承诺应当包括但不限于以下内容:对违规事实和性质的深刻认识、对相关规则的正确理解、整改措施和行为保证。

全国股转公司

                                   2017 年 11 月 23 日

 

 

关于对大连凯洋世界海鲜股份有限公司及相关责任主体采取自律监管措施的决定

 

当事人:

大连凯洋世界海鲜股份有限公司(以下简称“凯洋海鲜”),住所地:大连市甘井子区大连湾北街 627 号。

魏世凯,男,1968 年 9 月出生,董事长

孙洪泽,女,1981 年 4 月出生,董事会秘书

赵宝刚,男,1964 年 11 月出生,董事

经查明,凯洋海鲜在申请挂牌过程中存在以下违规事实:凯洋海鲜在公开转让说明书中未披露时任董事赵宝刚曾在大连雁山渔业有限公司担任财务负责人(1998 年 8 月至 2006 年4 月)的任职经历。大连雁山渔业有限公司为凯洋食品(凯洋海鲜控股股东)的债务人,后因经营不善,资金链断裂,被凯洋食品提起诉讼后以资产抵债。凯洋海鲜未披露赵宝刚前述任职经历构成信息披露不完整。

凯洋海鲜的上述行为违反了《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》第 1.5 条、《全国中小企业股份转让系统公开转让说明书内容与格式指引(试行)》第四条、《全国中小企业股份转让系统公开转让说明书内容与格式指引(试行)》第十二条,构成信息披露违规。

对上述违规行为,时任公司董事长魏世凯、董事会秘书孙洪泽、董事赵宝刚负有主要责任。

鉴于上述违规事实和情节,根据《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》第 6.1 条的规定,我司做出如下决定:

对凯洋海鲜采取要求提交书面承诺的自律监管措施。

对董事长魏世凯、董事会秘书孙洪泽、董事赵宝刚采取要求提交书面承诺的自律监管措施。

凯洋海鲜、董事长魏世凯、董事会秘书孙洪泽、董事赵宝刚在收到本决定书之日起五个转让日内向我司提交书面承诺。承诺应当包括但不限于以下内容:对违规事实和性质的深刻认识、对相关规则的正确理解、整改措施和行为保证。

挂牌公司应自收到本自律监管决定书之日起 2 个转让日内及时披露相关信息。

全国股转公司

 2017 年 11 月 23 日

 


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