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证监会主席调研中信证券:“去年事情画上了句号”,询问是否需要关注与支持

券商中国2018-11-08 12:12:57



中信证券因去年股灾中引发的一系列动荡,终于迎来终结的契机。

证监会主席刘士余率队于23日赴中信证券调研时表态,“去年的事情已经结束,画上了句号。”并询问,是否有证监会需要关注或支持的事情。

去年股灾中,中信证券多位高管被相关部门带走并要求协助调查,员工信心和客户信心遭受重创。这次证监会率队调研并作出上述表态后,中信证券有望重拾领头羊信心。


重拾领头羊信心


知情人士表示,刘士余在中信证券表态,去年事件已经结束,提出了三点要求,并听取了该公司相关领导的汇报,了解了经营情况,并询问有没有需要证监会关注和支持的事情。

▼刘士余提出的上述三点要求包括▼

第一,要把去年的曲折、失误转化为财富;

第二,要勇于担当,成为资本市场的有力支持;

第三,要做行业的领头羊,有所为、有所不为。

中信证券相关人士证实,中信集团董事长、党委书记、中信证券党委书记常振明,中信证券董事长张佑君等中信证券党委成员及各部门高管参加了调研会议。9月26日下午,中信证券向全体员工传达了刘士余的讲话精神。

业界分析,上述种种迹象表明,中信证券去年的事件在监管层面已经结束,这无疑对中信证券重拾领头羊信心作用颇大,这种作用直接体现在稳定员工信心和稳定客户信心两个方面。

众所周知,在去年的股灾中,中信证券坐上了超级过山车。在6月和7月还被投资者奉为救市主力和准国家队,8月和9月就先后有11位中高层人员被公安机关要求协助调查,该公司原总经理程博明至今还处在被批捕状态。

知情人士表示,这一些列动荡在一定程度上动摇了中信证券全体员工的信心,一些客户也表达了与中信证券合作的担忧,个别不坚定的客户直接与该公司解除了协议。

在员工信心方面,深圳某上市券商负责人证实,去年至今收到不少中信证券中层和基层员工的求职信,这在以往是不可想象的,原因是中信证券的品牌、资源和薪资水平远远高于这家券商。

在客户信心方面,中信证券相关人士表示,作为具有国资背景的券商龙头,中信证券的客户中拥有大量的国企,这些国企对于政治风险和法律风险十分敏感,在中信证券去年身处股灾事件的舆论漩涡中时,不少国企客户都十分关心事件的走向,个别机构选择了直接撤资。

毫无疑问,刘士余的本次调研和表态,送给了中信证券一个重拾领头羊信心的契机,员工信心和客户信心均有望得以恢复。


张佑君适逢国际化


今年1月19日晚间公告称,中信证券董事会审议通过选举张佑君担任公司董事长。同时,张佑君还将出任中信证券发展战略委员会委员。中信证券正式迎来张佑君时代!

张佑君以力挽狂澜者的身份回归中信证券后,无可避免地遭遇两个挑战:

一是在中信证券饱受股灾事件打击后,如何重拾领头羊的信心;

二是如何踏着国家经济发展节奏,带领中信证券进入更强的张佑君时代。

近期,监管层人士在一次重要会议上强调,金融业对外开放是不可逆转的趋势,但相较于银行业和保险业,证券业在国际上的竞争力明显偏弱,希望中信证券、华泰证券、中金公司和海通证券等券商率先走出一条国际化道路来,真正建立起可与国际一流投行比肩的现代化国际投行。这无疑给中信证券等部分大型券商一次重大发展契机——国际化。

据民生银行研究院的研究,高盛集团的国际化进程先后经历了起步阶段(1869-1953年)、进军欧洲和日本(1953-1980年代)、金砖四国与新兴市场的战略性扩张(1984-2015年)等阶段。在此过程中,高盛国际化经营程度逐步提高,从立足美国本土到区域国际化再到实现全球跨国经营。

现如今,高盛集团海外收入占比约为40%,并且连续保持20年以上,俨然成为国际金融业全球化发展的典范。

相较于高盛集团40%的海外收入占比,中资券商业务几乎全部集中在内地,中信证券、华泰证券、海通证券等大型券商的业务也不过是延伸到香港地区及日本,在欧美的业务几乎可以忽略不计。对中资券商来说,这既是差距,也是潜力。

当然,一国证券业区域收入结构的背后是服务水平,服务水平背后又是一国实体企业发展的水平。毫无疑问,美国投资银行每次国际化的深化,无不伴随着美国实体企业将触角延伸至地球上更远的角落。

尽管我国企业总体规模和发展水平尚无法和美国匹敌,但华为、腾讯、复兴集团、平安集团等不少国内企业也已发展到可以和国际企业一较高下的水平,阿里巴巴、360等互联网企业也已远赴海外上市,近期也有大量中概股回归的案例发生,这无疑为国内证券业提供了一边服务、一边学习的契机。

实际上,针对中概股回归的国际业务,已有中信证券联合华兴资本,华泰联合证券牵手红杉资本,兴业证券联手赛富亚洲的案例发生,他们分别成立50亿到100亿不等的并购基金,并向中概股提供回归过程的财务和咨询服务。

此外,近年来,我国政府提出的一带一路战略不断深化和落地,这不仅为中国实体企业走出去带来的巨大契机,也为中资券商创造了服务需求,中信证券显然已经看到了这一契机。

在今年8月份公布的2016年半年报中,中信证券首次提出为“一带一路”沿途国家服务。足见中信证券在张佑君的带领下,将更多体现国家意志,以及作为中资券商的领头羊,中信证券应该有的国际视野。

另据公开信息显示,中信证券海外投行业务平台——中信证券国际资本市场已于去年5月份成立,旨在捕捉一带一路机遇。

目前,中信证券国际资本市场的直投及企业融资业务分布于香港、曼谷、科伦坡、雅加达、马尼拉、吉隆坡、孟买、新加坡,悉尼以及伦敦等城市,拥有100名员工,将与中信证券在北京、深圳、上海等地的团队携手合作,为中国企业和投资者提供投全方位的服务。

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