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浙商证券收到警示函---西湖投资将部分募集资金共计10.69亿元转借他人

企业上市实务2018-11-13 15:01:11

浙商证券收到警示函---西湖投资将部分募集资金共计10.69亿元转借他人

 


关于对浙商证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定

 

浙商证券股份有限公司:

 近期,我局对你公司作为杭州西湖投资集团有限公司(以下简称“西湖投资”)公司债券受托管理人的履职情况进行了核查,核查发现:

 西湖投资在非公开发行公司债券“16西投01”和“17西投01”存续期间,将部分募集资金转借他人,其中2017年1月22日借给杭州之江经营管理集团有限公司4亿元、2017年1月20日借给杭州西湖区城市更新发展有限公司2亿元、2017年1月24日和25日借给杭州市西湖区资产经营有限公司合计4.69亿元,共计10.69亿元。上述行为违反了《公司债券发行与交易管理办法》第十五条的规定。

 你公司作为西湖投资公司债券的受托管理人,未能采取有效措施及时发现、防止上述转借事项的发生,违反了《公司债券发行与交易管理办法》第七条和第五十二条的规定。根据《公司债券发行与交易管理办法》第五十八条的有关规定,决定对你公司采取出具警示函的行政监管措施。

 如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

 

  浙江证监局

          2017年11月13日

 


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