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尽职调查实用网站汇总​(增订版)

君泰南京2018-11-10 10:30:12

作者:陆永卿(微博@陆永卿)

王 月(微博@毛毛最可爱啦)

供职机构:华宝信托合规部


尽职调查是信托公司开展业务的关键环节。作为合规部人员,笔者在项目审核时,除实地尽调、审阅业务部门提供的各种书面资料外,还总结出了一些对尽调信息起到辅助核实作用的网站。


这些网站有以下特征:无需查询费用、全国范围内适用(不局限于个别地区)、基本没有查询门槛(查询字段不需要高度精确或只需输入一条精确信息)、信息内容面向全社会公开(无需注册或简单注册后即可查询,不需对注册人身份进行当面核实程序)。现汇总如下,与各位分享:


一、交易对手主体信息——国家工商总局“全国企业信用信息公示系统

网址:http://gsxt.saic.gov.cn/

该网站无需注册,于2014年3月1日正式运行。目前可查询大陆全部省份企业的工商登记信息,具体包括企业基本信息(营业执照上的全部内容)、股东及其出资、董监高成员、分支机构等。但企业的历次变更登记及股权质押信息尚不能查询。

根据国务院年初注册资本登记改革的最新要求,今年起,工商企业年度报告、工商部门对企业的行政处罚也可于此查询。


二、交易对手运营信息——中国证监会指定信息披露网站“巨潮资讯网”

网址:http://www.cninfo.com.cn/ 仅适用于上交所、深交所上市的公众公司

该网站无需注册,可查询内容十分丰富,包括该公司就各重大事项发布的公告、分红情况、财务指标、公司年报等。

查询时亦可登录上海证券交易所(http://www.sse.com.cn/)和深圳证券交易所(http://www.szse.cn/)网站,该等网站与巨潮资讯网信息有所交叉,但侧重点略有不同。


三、交易对手财产信息

1、应收账款信息——中国人民银行征信中心“中登网”

网址:http://rs.zhongdengwang.com/

该网站需要注册,但无身份限制,即任何自然人或机构填写相关信息、完成注册程序后即可进行查询界面。

可查询企业应收账款质押、转让登记信息,具体包括质权人名称、登记到期日、担保金额及期限等。


2、土地信息——国土资源部子网站“中国土地市场网”

网址:http://www.landchina.com/

除国土资源部(http://www.mlr.gov.cn/)所示的全国范围内土地抵押、转让、招拍挂等信息外,可于土地市场网查询全国范围内的供地计划、出让公告、大企业购地情况等。该网站无需注册。


3、专利信息——国家知识产权局“专利检索系统”

网址:http://www.sipo.gov.cn/zljs/

该网站无需注册,除专利基本信息(如发明/设计人、专利权人、公开日等)外,还可查询各专利权法律状态、专利证书发文、年费计算及全国大部分省市的专利代理机构名录等内容。


4、商标信息——国家工商总局商标局“中国商标网”

网址:http://www.saic.gov.cn/ywbl/zxcx/sbcx/

该网站无需注册,根据查询提示可确定拟查询商标的商品分类。具体可查注册商标信息及申请商标信息。“商标注册信息查询”又分为商标相同或近似信息查询、商标综合信息查询和商标审查状态信息查询三类。

需要注意的是,商标局明确该网站查询内容仅供参考,具体的商标注册信息还应以国家工商行政管理总局商标局编辑出版的《商标公告》为准。


四、交易对手涉诉信息——最高人民法院“中国裁判文书网”

网址:http://www.court.gov.cn/zgcpwsw/ 因该网站为“裁判文书网”,故仅适用于已届判决阶段的案件。

根据《最高人民法院关于人民法院在互联网公布裁判文书的规定》,自2014年1月1日起,除涉及国家秘密、个人隐私的、未成年人犯罪、调解结案以外的判决文书,各法院判决文书均应在该网站上公布。

该网站无需注册,目前处于试运行状态,仅有部分省市(如北京、上海、浙江等)已实现了2014年以来辖区内三级法院生效裁判文书全部公开的目标。


五、交易对手被执行信息——最高人民法院“全国法院被执行人信息查询系统”

网址:http://zhixing.court.gov.cn/search/

该网站无需注册,可查询2007年1月1日以后新收及此前未结的执行实施案件的被执行人信息。

特别地,对于不履行或未全部履行被执行义务的被执行人,最高院还发布了 “全国法院失信被执行人名单信息查询系统”(网址:http://shixin.court.gov.cn/)。自2013年10月24日起,可于该系统中查询失信被执行人的履行情况、执行法院、执行依据文书及失信被执行人行为的具体情形等内容。


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