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新三板5月主办券商执业质量评价结果发布:上海证券、银河证券并列第一(附排名)

新三板企业家俱乐部2018-07-26 15:11:34


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  全国股转公司13日发布2016年5月主办券商执业质量评价结果。结果显示,38家主办券商评价点值在90(含)点以上,占比40.86%;10家主办券商评价点值在70以下,占比10.75%。业内人士认为,主办券商评价价值从4月开始呈现出加速分化趋势。


  根据《全国中小企业股份转让系统主办券商执业质量评价办法(试行)》和主办券商执业记录,全国股转公司对主办券商2016年5月的执业质量情况进行了评价计值。5月共有95家主办券商参与评价,其中中信证券 (山东)并入其母公司中信证券合并评价,东方花旗并入其母公司东方证券合并评价,实际列示93家主办券商评价结果。


  结果显示,38家主办券商评价点值在90(含)点以上,占比40.86%(4月40.66%);28家主办券商评价点值在80(含)-90点之间,占比30.11%(4月38.46%);17家主办券商评价点值在70(含)-80点,占比18.28%(4月13.19%);10家主办券商评价点值在70以下,占比10.75%(4月7.69%)。评价点值排名前五的主办券商为上海证券、银河证券 (并列第一)、财富证券 、第一创业 (并列第三)、九州证券(并列第三)、世纪证券(并列第三)。


  负面行为记录情况方面,5月全国股转公司共记录负面行为459条,涉及77家主办券商。其中,推荐挂牌类60条,占比13.07%;推荐后督导类199条,占比43.36%;交易管理类88条,占比19.17%;综合管理类112条,占比24.40%。


  从统计结果看,推荐挂牌类负面行为记录数与其业务量比值最高的为大通证券 ;挂牌后督导类负面行为记录数与其业务量比值最高的为五矿证券 ;交易管理类负面行为记录数与其业务量比值最高的为宏信证券;综合管理类负面行为记录数与其业务量比值最高的为开源证券。


  全国股转公司表示,主办券商执业质量月度评价结果主要体现主办券商执业质量变化的动态情况,是全国股转公司实施动态监管的需要。各主办券商需重点关注负面行为记录的主要记录事项和情形,加强合规风险管理,及时采取措施提高执业质量,切实落实执业质量评价工作对提升执业质量的推动作用。



主办券商执业质量月度评价结果(2016年5月)



序号

主办券商

综合点值

评价点值

5月排序

4月排序

4-5月累计计值排序



1

银河证券

100.00

100.50

1

14

3


2

上海证券

100.00

100.50

1

16

7


3

财富证券

100.00

100.00

3

52

23


4

第一创业

100.00

100.00

3

30

11


5

世纪证券

100.00

100.00

3

15

7


6

九州证券

100.00

100.00

3

30

11


7

招商证券

94.00

99.50

7

58

17


8

方正证券

97.00

98.50

8

56

49


9

天风证券

95.50

97.50

9

40

15


10

国信证券

88.00

96.50

10

75

51


11

中投证券

95.50

96.00

11

73

57


12

中泰证券

91.00

95.50

12

16

2


13

华福证券

95.50

95.50

12

61

26


14

太平洋证券

94.00

94.50

14

38

17


15

华创证券

94.00

94.50

14

54

44


16

华鑫证券

94.00

94.00

16

1

3


17

德邦证券

94.00

94.00

16

4

3


18

国泰君安

86.50

93.00

18

22

7


19

西部证券

92.50

93.00

18

50

46


20

中信建投

87.50

93.00

18

26

3


21

中银国际

92.00

93.00

18

5

7


22

广州证券

92.00

92.50

22

77

62


23

华龙证券

92.50

92.50

22

56

46


24

首创证券

92.50

92.50

22

70

57


25

湘财证券

91.00

92.00

25

70

35


26

兴业证券

88.00

92.00

25

78

63


27

爱建证券

91.00

91.50

27

43

60


28

长江证券

88.00

91.50

27

65

32


29

申万宏源

83.00

91.50

27

43

17


30

渤海证券

91.00

91.00

30

30

53


31

东北证券

89.50

91.00

30

3

1


32

国元证券

91.00

91.00

30

68

44


33

恒泰证券

91.00

91.00

30

84

72


34

华安证券

91.00

91.00

30

30

35


35

信达证券

91.00

91.00

30

10

21


36

川财证券

91.00

91.00

30

85

81


37

安信证券

87.50

90.50

37

37

17


38

西南证券

89.00

90.00

38

29

23


39

东海证券

89.50

89.50

39

43

29


40

海通证券

88.00

89.50

39

38

40


41

山西证券

89.50

89.50

39

65

40


42

浙商证券

89.50

89.50

39

80

71


43

中原证券

88.00

88.50

43

67

77


44

华金证券

88.00

88.50

43

40

27


45

国金证券

86.50

88.00

45

63

34


46

国盛证券

88.00

88.00

45

79

72


47

英大证券

88.00

88.00

45

43

29


48

华泰证券

87.50

87.50

48

22

40


49

华林证券

84.50

87.00

49

70

82


50

万联证券

86.00

86.50

50

7

11


51

财达证券

86.00

86.00

51

52

46


52

国融证券

85.50

85.50

52

10

25


53

广发证券

82.00

85.00

53

5

29


54

江海证券

85.00

85.00

53

10

16


55

东吴证券

82.00

84.50

55

43

49


56

长城证券

84.50

84.50

55

30

60


57

开源证券

84.00

84.00

57

81

51


58

南京证券

83.50

83.50

58

16

11


59

大通证券

82.00

83.00

59

69

53


60

中信证券

80.50

83.00

59

16

53


61

光大证券

80.00

82.50

61

22

21


62

华融证券

82.00

82.50

61

73

66


63

金元证券

81.50

81.50

63

30

35


64

联讯证券

81.00

81.00

64

64

67


65

平安证券

77.00

80.50

65

81

78


66

红塔证券

79.00

80.00

66

7

56


67

中山证券

76.00

79.50

67

25

35


68

东兴证券

78.50

79.00

68

58

69


69

国开证券

79.00

79.00

68

60

78


70

国海证券

77.50

78.50

70

30

35


71

新时代证券

78.50

78.50

70

10

40


72

华西证券

76.00

77.50

72

7

32


73

国都证券

76.00

76.00

73

61

72


74

国联证券

76.00

76.00

73

50

69


75

五矿证券

76.00

76.00

73

16

65


76

华信证券

76.00

76.00

73

76

72


77

宏信证券

76.00

76.00

73

43

72


78

民族证券

75.00

75.50

78

40

64


79

财通证券

73.00

74.50

79

26

57


80

东方证券

71.00

73.50

80

1

27


81

民生证券

73.00

73.00

81

43

67


82

万和证券

72.00

72.00

82

81

85


83

东莞证券

71.50

70.50

83

54

82


84

东方财富

67.00

67.00

84

86

86


85

中金公司

66.00

66.00

85

26

78


86

中航证券

64.00

64.00

86

16

82


87

长城国瑞

60.00

60.00

87

87

87


88

银泰证券

60.00

60.00

87

87

87


89

华宝证券

60.00

60.00

87

87

87


90

中天证券

60.00

60.00

87

87

87


91

大同证券

60.00

60.00

87

87

87


92

中邮证券

60.00

60.00

87

新增

87


93

网信证券

60.00

60.00

87

新增

87



来源:登陆新三板

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