上海证券公司联盟

3·15活动 | 防范非法证券活动,维护投资者合法权益

国泰君安揭阳营业部2018-05-15 22:33:48

证券市场中,有不少的非法经营机构和个人从事着非法证券经营活动,投资者参与非法证券投资咨询活动、从个人和非法机构手里购买未上市公司股票等行为均属参与非法证券活动,这是不受法律保护的,因参与非法证券活动造成的损失,由参与者自行承担。“理性投资,从我做起”,投资者发现违规经营机构和个人后应及时向监管部门举报,共同维护证券市场秩序!



为积极响应证监会组织的“理性投资 从我做起”投资者教育专项活动,国泰君安证券投资者教育基地联合学校学生志愿者组织开展了“理性投资,从我做起"、"防范非法证券活动,维护投资者合法权益”为主题的宣传活动,通过悬挂宣传横幅、发放宣传资料、讲解识别非法证券活动方法等方式,提醒投资者理性投资、警惕非法证券活动,维护自身权益。


什么是非法证券活动?

非法证券活动是一种典型的涉众型的违法犯罪活动,严重干扰正常的经济金融秩序,破坏社会和谐与稳定。


非法证券活动是指违反《证券法》等法律行政法规的规定,未经有权机关批准,擅自公开发行证券,设立证券交易场所或者证券公司,或者从事证券经纪、证券承销、证券投资咨询等证券业务的行为。



「非法证券活动表现形式」有哪些?


非法证券活动主要分为非法发行证券、非法设立证券交易场所或者证券公司和非法经营证券业务。


一、非法发行证券

☑ 打着即将“境内外上市旗号”,诱骗投资者购买、转让所谓“原始股”;

 超出公司营业范围,从事非法证券业务。采取普遍撒网,重点突破的方式,以电话营销、上门办理等方式诱骗投资者上当受骗,谋取非法股权转让差价收益;

公开推销“股权信托受益权”产品,并承诺在公司上市后,“股权受益权”能自动转为“股权”,这种打着公司即将上市的旗号,推销“股权信托受益权”并允诺高额回报的行为,实质上已构成变相买卖“原始股”,涉嫌非法发行股票;

☑ 利用博客、微信及网购平台非法公开发行或转让股票,募集资金。

欺诈行为手法主要包括以下几点:

▼以到境内外上市、高额回报为诱饵

▼以社会大众,特别是中老年人为对象

▼以欺骗钱财为目的


二、非法设立证券交易场所或者证券公司

根据《证券法》第一百二十二条、一百二十五条规定,设立证券公司,必须经国务院证券监督管理机构审查批准。未经国务院证券监督管理机构批准,任何单位和个人不得经营证券业务。

根据《证券法》第一百零二条规定,证券交易所的设立和解散,由国务院决定。


三、非法经营证券业务

非法经营证券业务主要包括非法证券投资咨询、非法经纪业务。

☑ 设立网站或利用网络聊天工具以招揽会员或客户为名,提供证券投资分析、预测或建议的方式,非法代理客户从事证券投资理财活动;

 设立网站或利用网络聊天工具以保证收益、高额回报为诱饵,代客操盘,公开招揽客户,与投资者签订委托协议,从事非法证券活动;

假冒合法证券经营机构网站或博客,发布非法证券活动信息,招揽会员或客户;

 使用虚构的证券公司名称,利用门户网站的博客发布非法证券活动信息,招揽会员或客户,提供证券投资分析、预测或建议服务,变相从事非法证券投资咨询业务

 以门户网站、网站博客、QQ等为平台,散布非法证券活动信息,提供证券投资分析、预测或建议服务,收取咨询费、服务费。

☑ 以“荐股软件”形式,散布非法证券活动信息,提供证券投资分析、预测或建议服务,收取咨询费、服务费。

☑ 通过开办“股民学校”、举办投资报告会,从事非法证券投资咨询。

 非法经纪业务主要指无经纪业务资格的机构或者个人通过控制帐户、开设子帐户,接受交易指令,代理完成交易,开展非法证券活动。

识别非法证券活动,请记住“四个看”:

一看业务资质。

开展证券业务需要经中国证监会批准,取得相应业务资格。

1、查询公司是否获准公开发行:中国证监会网站(www.csrc.gov.cn)——行政许可信息栏目;

2、查询新股发行信息:上海证券交易所(www.sse.com.cn)、深圳证券交易所(www.szse.cn)网站;

3、查询公司或人员是否具备证券期货业务资格:中国证监会网站或中国证券业协会(www.sac.net.cn)网站;

4、全国中小企业股份转让系统有限责任公司是经国务院批准的全国性证券交易场所,投资者可以登录其网站(www.neeq.com.cn)查询具有主办券商业务资格的证券公司以及挂牌公司的有关信息。


二看营销方式。

开展证券业务活动,要遵守证券法律法规有关投资者适当性管理的要求,证券经营机构会充分揭示业务风险,而不法分子大多采用夸张、煽动或吸引眼球的宣传用语,往往自称“老师”“股神”,以“跟买即涨停”“推荐黑马”“提供内幕信息”“包赚不赔”“保证上市”等说法吸引投资者。


三看汇款账号。

不法分子往往会采取各种推销手段,如打折、优惠、频繁催款、制造紧迫感等方式,催促投资者尽快将资金打入其控制的银行账户。合法证券经营机构只能以公司名义对外开展业务,也只能以公司名义开立银行账户,如果收款账户为个人账户或与该机构名称不符,投资者不要向其汇款。


四看互联网址。

非法证券网站的网址往往采用无特殊意义的字母和数字构成,或在合法证券经营机构网址的基础上变换或增加字母和数字。投资者可通过证监会网站或中国证券业协会,查看合法证券经营机构的网址。




免责声明:以上信息仅用于投资者教育,不构成任何投资建议,投资者不应以该等信息取代其独立判断或仅根据该等信息做出决策。制作方力求该宣传内容的准确可靠,但对其准确性或完整性不作保证,亦不对使用该信息而引发或可能引发的损失承担任何责任。


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