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《证券犯罪检察白皮书》发布,听听专家怎么说

中国金融服务法治微网2019-06-22 21:51:01


4月25日上午,北京市人民检察院第二分院举行新闻发布会,发布《证券犯罪检察白皮书》(以下简称“白皮书”)。这是首都检察机关首次发布证券犯罪检察白皮书,彰显了首都检察机关紧密依托专业化办案工作积极参与化解系统性金融风险、维护金融安全的决心。

中央财经大学法学院教授、中国证券法学研究会副会长兼秘书长邢会强,中国证监会稽查局协调处处长裴胜春,北京证监局法制处处长蔡云红,北京市人民检察院经济犯罪检察部主任姜淑珍,以及九名北京市人大代表、政协委员和多家媒体受邀参加发布会。李华副检察长和金融犯罪检察部的有关同志参加会议。与会专家对白皮书进行了点评,给予了积极肯定,认为白皮书形式新颖、内容全面,针对性强,是二分院多年来专业化办案经验的体现,也是服务大局、回应社会关切、推进检务公开的重要举措,对推进检察专业化建设具有借鉴意义。

邢会强

中央财经大学法学院教授、中国证券法学研究会副会长兼秘书长

白皮书内容非常扎实,具有三方面的突出意义。一是实践意义,通过总结经验和证券犯罪的特点,有利于更好地打击犯罪防控风险。二是社会意义,通过这些典型的案例,能够提升证券、基金从业人员的法律意识,有助于金融市场打造风清气正的良好氛围。三是学术意义,通过这个白皮书,所得出我们在过去五年的刑事检察经验,通过内幕交易、利用未公开信息的总结,能够启发我们进一步总结此类违法犯罪的构成要件,进一步完善《证券法》和《刑法》,更有利于法律的完善。


这次发布的白皮书亮点突出:一是案件特点总结到位,对证券犯罪案件总结的六个特点专业、全面。二是做法成效显著,做法和实效层层递进,写的非常好。三是防控建议切实可行,我对防控管理方面的阐述非常认同。


通过这次发布会我也思考了行刑衔接、加强普法宣传和加强判例利用的问题,希望今后和二分院共同努力,发挥更大作用。


中国证监会稽查局协调处处长

裴胜春

以习近平同志为核心的党中央高度重视金融发展,对防范金融安全、维护金融市场秩序作出了一系列重要指示。这一次检察白皮书新闻发布会,就是积极防控证券犯罪的又一重要举措,我突出感受到北京市人民检察院第二分院这次发布的白皮书具有三个鲜明的特点:第一是形式上的创新性。白皮书专门针对证券犯罪领域,具有一定的开创性,很好地适应加强金融风险防范与维护国家金融安全的工作需要,对相关工作的开展有较高的借鉴意义和示范意义。第二是内容的全面性。白皮书全面介绍了2012年至2017年市检二分院办理证券犯罪案件的工作情况,归纳了相关案件反映出来的特点,提出了防控证券犯罪的对策建议,对于从事这一领域的专业人员有较高的参考价值。第三是实践的针对性。白皮书不但总结了市检二分院证券犯罪领域的工作情况,更是站在建设性立场,提供相关对策,特别是关于及时完善证券刑事法律和司法解释,进一步加强行刑衔接机制等方面具有很强的建设针对性和实践参考价值。


我相信北京市人民检察院第二分院发布的白皮书能够取得预期的社会效果,为进一步发挥检察职能作用、防控证券犯罪、维护金融安全发挥积极作用。


蔡云红

北京证监局法制处处长

习总书记在去年的金融工作会议上强调金融是国家很重要的核心竞争力,金融安全是国家安全的组成部分,提出了三项工作任务,其中一项就是防范金融风险。一直以来北京市人民检察院第二分院立足检察职能严格依法办案,先后办理了一批大案、有影响力的金融类案件,对维护首都金融安全发挥着很大作用,促进了资本市场的健康和发展。今天白皮书首次亮相,以独特、专业、严谨的视角,展现了二分院在证券方面骄人的成绩,案例生动、真实,观点比较务实、新颖,内容全面、丰富。有三个感受:一是起步早,领导高度重视金融类检察工作,集中管辖全市证券期货的交易案件,契合了时代的发展需求。二是办案水平高,尤其在打击证券犯罪方面做了很多工作,办理了一系列典型的证券期货案件,成效突出,而且社会影响非常好。三是创新比较多,特别是提到的行刑衔接、认罪认罚等机制,示范效果明显。也希望能够建立常态化的沟通机制,强化打击监督效力,进一步加强培训交流,互相促进,共同提高。



北京市人民检察院经济犯罪检察部主任


姜淑珍

首都检察机关始终坚持立足专业平台、专业工具、专业素质三位一体,不断推进检察机关专业化建设。市检二分院今天发布的证券犯罪检察白皮书正是首都检察机关专业化建设的重要体现,我认为今天发布白皮书有这样几个特点和意义:一是服务大局,白皮书是检察机关总结办案经验、回应社会关切、推行检务公开的重要载体。基于长期办案实践,形成了二分院办理证券犯罪特色品牌,也形成了很多值得借鉴的先进经验,这些经验在此次白皮书中也有体现。二分院此次发布率先开《检察白皮书》之先河,既体现了首都检察机关服务证券市场健康发展的决心,也体现了我们维护金融安全的决心。二是内容翔实,白皮书对证券案件六大特点的分析和总结,都源于一线办案实践,每个特点背后都附有数字、图表或典型案件为例证,不论是专业人士还是普通民众都可以通过白皮书直观地了解证券犯罪案件的办理情况,白皮书的发布既有助于证券从业人员和投资者增强法治理念、规则、意识,也有利于提高投资者的权益保护意识。三是视角广阔,白皮书介绍了二分院办理证券案件的做法,并提出了防控证券犯罪的对策建议,这些都体现了检察专业化建设的思路,不仅对办理证券案件,对于办理其他专业性比较强的案件也具有很好的借鉴意义,比如在机构设置上,二分院按照北京市司法体制改革的整体部署,配置精兵强将,建立分院层级的专业化办案机构,并对全市的证券案件进行集中管辖。在行刑衔接方面,与行政监管部门、侦查机关建立联络机制,在参与社会治理方面,与专业监管机构、专业行业协会、专业经营单位不断地完善共建机制,如派员交流锻炼等。在社会综合治理方面,广泛地开展以案释法等宣传工作。这些好的做法,对于我们其他专业性强案件办理都会发挥到一个很好的借鉴作用。

白皮书

白皮书显示,证券犯罪中,“老鼠仓”案件持续高发。2015年以来,在市检二分院审查起诉的10件证券犯罪案件中,除1件为内幕交易案件外,其余9件均为利用未公开信息交易案件,也就是“老鼠仓”案件。此类案件中,从业人员利用职务便利获取未公开信息,违反规定从事与该信息相关的证券交易活动,或者明示、暗示他人从事相关交易活动。


白皮书披露,证券犯罪案件中,共同犯罪案件约占比33%。此类案件中,金融机构的从业人员与外部人员相互勾结、明确分工,有人负责操控指挥,有人负责调集资金,有人负责传递信息,甚至在被调查期间达成攻守同盟,呈现出明显的“团伙化”特征。如杨某等人利用未公开信息交易案,杨某系某投资银行资产管理部投资经理,张某是某私募基金法定代表人,两人在网络股票论坛结识。杨某以其亲属的名义开设多个股票账户交由张某操作,并将单位准备买入的股票信息或者股票的持仓情况提前告知张某,由张某低买高卖,在不到一年的时间里获利人民币近2000万元。

北京市检二分院检察长苗生明在发布会上指出,新的时代背景下,该院将紧紧围绕党和国家工作大局及首都经济社会发展全局,扎实履行“监督、审查、追诉”三项基本职责,继续依法惩治各类证券犯罪,做到行政执法与刑事司法密切协调、优势互补,有效防范和化解系统性金融风险,促进资本市场的平稳健康发展。



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