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RH头条 财政部、证监会恢复瑞华承接新的证券业务资格

瑞华会计师事务所2018-12-05 15:31:45

2017年4月10日,财政部会计司、证监会会计部公告(财会便[2017]12号),我所顺利通过财政部、证监会的核查验收,于2017年4月7日起恢复我所承接新的证券业务资格。

2017年2月14日,财政部会计司、证监会会计部印发《关于责令瑞华会计师事务所(特殊普通合伙)暂停承接新的证券业务并限期整改的通知》(财会便[2017]3号)。我所因在执业过程中未勤勉尽责受到证监会及相关证监局的行政处罚,违反了《财政部、证监会关于会计师事务所从事证券期货相关业务有关问题的通知(2007年发布,2012年修订)》(财会[2012]2号)中关于“两年两单”的相关规定,被责令暂停承接新的证券业务,并从2017年1月6日起,按照我所上报的整改计划,于2个月内完成整改并提交整改报告。

整改期间,我所不仅对当前暴露出来的质量问题进行系统梳理一并整改,还紧紧围绕一体化管理查找存在的不足,持续推进重点领域深化改革,进一步夯实我所长远健康发展的根基。整改期满后,财政部、证监会组成联合核查组于3月13日至23日对我所北京总所、深圳分所、甘肃分所进行了实地核查。联合核查组由财政部会计司、证监会会计部、财政部监督检查局、中注协及北京、甘肃、深圳等地监管部门的人员组成。核查期间,核查组成员查阅了100多项内部管理制度,抽检了300多份业务约定书和审计工作底稿,采用人员约谈、数据分析、业务抽检、实物抽盘、报表及账户测试、系统模拟测试等方法,查验我所在质量控制和总分所一体化管理方面存在的主要风险,其求真务实、客观公正、廉洁高效的工作作风,使我们深受感动!

经过系统的整改与提升,我所各方面工作焕然一新,既汲取了教训,改进了不足,又丢掉了包袱,鼓舞了士气!这期间,全体合伙人团结一致、众志成城,广大客户理解包容、信任鼓励,行业同仁关心支持、守望相助,与我所一道共渡难关,让我们心怀感激!

  在新的起点上,我所将始终秉持“专业报国、服务社会、成就员工”的责任使命,针对核查组核查发现的问题进行持续、全面、彻底的整改,以抓铁有痕,踏石留印的务实精神,持续深化重点领域改革,持续完善内部治理,持续加强风险管控,持续推进一体化管理,努力为我国建立长期稳定健康发展的多层次资本市场贡献新的力量!



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