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〖金融圈打虎记〗海通证券被中国证监会调查

中国金融地产会2019-02-10 16:40:50

路透援引两位消息人士称,海通证券今日停牌主要是因正被证监会立案调查。这也是继中信证券和国信证券之后,近日第三家被立案调查的大型券商。

财新也援引接近海通人士的话称,此次停牌原因系昨日收到中国证监会《调查通知书》而未披露,交易所决定停牌处理。


海通证券A股今日自开盘起即临时停牌,其H股则开盘短暂交易后,自9:36起停牌,停牌时股价下跌3.8%创11月4日以来的低点。公司在港交所公告称,因内幕消息未公告。

11月26日晚,中信证券公告称,因涉嫌违反《证券公司监督管理条例》相关规定,公司被证监会立案调查,无独有偶,另一家在深交所挂牌的券业巨头国信证券也在当晚公告遭立案调查。


上述两家券商的高管团队都刚刚遭逢变故。一方面,中信证券原总经理程博明等一众高管被有关部门带走;国信证券前总裁陈鸿桥则被曝自杀身亡。

不过同样作为“救市国家队”21家券商之一的海通证券高层团队并没有出现变动的新闻。

海通证券上一次被证监会调查是在今年8月份的场外配资活动整顿期间,当时包括华泰证券等4家券商和浙商期货曾被证监会立案调查,当时的通报的措辞,被调查原因为“涉嫌未按规定审查、了解客户身份等违法违规行为”。在9月11日,证监会宣布对5家证券期货经营机构做出处罚决定。


据11月24日中共上海市纪律检查委员会此前公告,市委第一至第十巡视组分别进驻14家市管国有企业和6家高校开展专项巡视,巡视组进驻国泰君安与海通证券等企业。

彭博援引不愿具名知情人士表示,海通证券涉嫌违规,正在被中国证监会调查。

此外,海通国际下午复牌,在香港市场上跌幅扩大至8.3%。


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