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证券从业资格证

期而有货2019-03-13 16:54:00

今天向大家介绍证券从业资格证

中文名

证券从业资格证

外文名

The securities qualification certificate

又称

证券行业的准入证

隶属 

证券

    

01

    

考试介绍:

  • 中国证券业协会行使证券业从业资格取得及执业证书管理职责。

  •   通过协会统一组织的基础科目和一门专业科目资格考试的人员,即取得从业资格。

  •  通过基础科目和两门以上(含两门)专业科目考试的,取得一级专业水平认证证书。

  •  通过基础科目和四门以上(含四门)专业科目考试的,取得二级专业水平认证证书。

  • 考试内容主要为《证券学》的基础知识和基本理论(包括基本分析、技术分析、演化分析等),考试的具体科目为《证券基础知识》、《证券发行与承销》、《证券交易》、《证券投资分析》、《证券投资基金》五门。


    

02

    

证券从业资格证


证券从业人员资格考试是由中国证券业协会负责组织的全国统一考试,证券资格是进入证券行业的必备证书,是进入银行或非银行金融机构、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考,因此,参加证券从业人员资格考试是从事证券职业的第一道关口,证券从业资格证同时也被称为证券行业的准入证。该考试时间由证券协会每年统一确定,资格考试已全部采用网上报名,采用全国统考、闭卷方式对学员进行考核。

    

03

    

证书管理

考试成绩合格可取得成绩合格证书,考试成绩长年有效。

通过基础科目及任意一门专业科目考试的,即取得证券从业资格

通过基础科目及任何两科专业科目考试的,取得证券从业一级资格证书(蓝色)。

通过基础科目及其他四科专业科目考试的,取得证券从业二级资格证书(紫色)。

    

04

    




证书类别

证监会接到完整的申请材料后,对申请人的材料做出审查,并对符合条件者发给资格证书。中国证监会还根据证券从业人员的情况将资格证书分为下列类别:

1.证券代理发行从业资格;

2.证券经纪从业资格;

3.投资顾问从业资格;

4.证券中介机构电脑管理从业资格;

5.证监会认为需要认定的其他类别。

证券中介机构的正副总经理至少应获得中国证监会规定类别资格证书中的两种;证券经营机构中内设各证券业务部门的正、副经理人员应获得中国证监会资格证书类别中与其所从事专业相对应的资格证书;

证券经营机构下设的证券营业部的正、副经理人员应获得证券经纪资格证书;

证券经营机构中从事证券代理发行业务的专业人员应获得证券代理发行资格证书;

证券经营机构中从事证券自营业务的专业人员、证券经营机构和证券投资咨询机构中从事为客户提供投资咨询服务的专业人员、证券投资咨询机构内设各业务部门的正、副经理人员应获得投资顾问资格证书;证券清算、登记机构内设各业务部门的正、副经理人员应获得证券经纪、投资顾问、证券中介电脑管理三种证书中的一种;

各类证券中介机构的电脑管理人员应获得证券中介机构电脑管理资格证书。

中国证监会对获得资格证书的人员予以注册登记并社会公布。

    

05

    

报名方式

报名采取网上报名方式。考生登录中国证券业协会网站,按照要求报名。

报名费每单科人民币 70元,缴付方式、收据准考证打印等有关事项请仔细阅读协会网站报名须知。

报名条件

证券从业资格考试报名条件(含香港地区应考人员)

(一)报名截止日年满 18周岁; 不大于50岁。

(二)具有高中或国家承认的相当于高中以上文凭;

(三)具有完全民事行为能力。

(四)违反考试纪律受到处分,禁考期限已过的。

专项业务类资格考试报名条件为:一般从业资格考试合格的人员,均可参加专项业务类资格考试。



    

06

    

考试方式

全国统考,闭卷,采取计算机考试方式进行。

    

07

    

评分标准

单选题60题,每题0.5分,共30分;

多选题50题,每题1分,共50分;

判断题40题,每题0.5分,共20分;

合计150道题,试卷总分100分,60分及格。

单科考试时间为 120分钟(其中前10分钟为拍照时间)。

    

08

    

职业定位

证券从业机构中从事证券业务的专业人员应当取得从业资格和执业证书。具体而言,证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员;基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员;基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员;证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员;证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员以及中国证监会规定的其他人员应当取得执业证书。相关机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务。被证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员,协会可在3年内不受理其执业证书申请。

    

09

    

注意事项

1、切记不要忘了带身份证和打印的准考证

2、由于考前要拍照、而且是陌生的考场、陌生的机考,建议早点到考场。多点时间看书,也比堵在路上好;

3、登陆考试窗口需要考试帐户和密码,忘记了的可以在自己的准考证上查阅;

4、记得带一支笔,纸就不用带了,老师会发,准备在计算题时使用;

5、做题时注意按顺序做题,先找简单的做,不会做的点标记符号,待回头再做;

6、做题时要注意审题,特别是多选题;

7、考试时间到交卷时间系统会统一交卷,希望自己把握好个人做题的速度;

8、要学会放弃,太难啃的计算题,就不要让自己在上面耽误太多时间,不值得;如果觉得有时间去做,可以标记它,等回头再去看,这样的话不会影响其他的题目的做答。判断题原为倒扣分,现已经改为答对得分、不答或答错不给分

9、考试为抽题,各人考试试题不一样,注意不要看人家的,有可能弄巧成拙;

10、在考试软件的右上方有时间,注意看着;第一要务是保证所有的题要做完。

2018年3月证券从业资格考试时间为3月31日-4月1日,考点设置在北京、广州、上海、南京、深圳、成都、杭州、武汉、郑州、济南、长沙、西安、天津、南昌、合肥、重庆、福州、长春、石家庄、青岛、南宁、哈尔滨、苏州、太原、拉萨、厦门、昆明、沈阳(28个城市)。

 2018年3月证券从业资格考试科目开设有:金融市场基础知识、证券市场基本法律法规;发布证券研究报告业务(证券分析师胜任能力考试); 证券投资顾问业务(证券投资顾问胜任能力考试)。

 2018年3月份的考试报名时间已经过去了,若有想报考的人记得实时关注中国证券业协会,获得考试信息。

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