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对申万宏源证券有限公司采取出具警示函的自律监管措施:因北京兴华以分所出具审计报告

企业上市2018-11-09 11:45:24

 

对申万宏源证券有限公司采取出具警示函的自律监管措施:因北京兴华以分所出具审计报告

 

 

 

当事人:

申万宏源证券有限公司(以下简称“申万宏源证券”),为推荐上海誉德动力技术集团股份有限公司(以下简称“誉德股份”)挂牌的主办券商,住所地:上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层。

经查明,誉德股份提交的《2013-2014 年度财务报表审计报告》为北京兴华会计师事务所上海分所的签章,分所不具有证券期货相关业务资格。申万宏源证券作为誉德股份推荐挂牌的主办券商,未审慎关注誉德股份审计报告出具主体的资质瑕疵问题,未勤勉尽责履行核查义务。

申万宏源证券的上述行为违反了《全国中小企业股份转让系统股票挂牌条件适用基本标准指引(试行)》第二(三)2 条、《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》第 1.7 条的规定。

鉴于上述违规事实和情节,根据《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》第 6.1 条的规定,我司做出如下决定:对申万宏源证券有限公司采取出具警示函的自律监管措施。我司特此提出警示如下:提醒你公司进一步健全内部控制,强化内部管理,严肃追究相关人员责任,并进一步提高全员合规意识和风险意识,勤勉尽责开展挂牌推荐业务工作。你公司应当充分重视上述问题并吸取教训,杜绝类似问题再次发生。否则,我司将进一步采取自律监管措施或给予纪律处分。

全国股转公司

2017 年 6 月 28 日



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